黔江市監發(fā)〔2020〕95號

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

關(guān)于印發(fā)《行政執法案件錯案責任倒查問(wèn)責制度》和《行政執法機關(guān)內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》的通知

各市場(chǎng)監管所，各相關(guān)科室，執法支隊，消委會(huì )：

現將《行政執法案件錯案責任倒查問(wèn)責制度》和《行政執法機關(guān)內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》印發(fā)給你們，請認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )，并嚴格遵照執行。

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

2020年12月30日

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

行政執法錯案責任倒查問(wèn)責制度

第一條 為加強行政執法監督，全面落實(shí)行政執法責任制，推進(jìn)嚴格、公正、文明執法的務(wù)實(shí)舉措，促進(jìn)我局執法人員依法行使職權，預防和減少行政執法錯案發(fā)生，維護公民、法人和其他組織合法權益，根據法律、法規及有關(guān)規定，根據《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序暫行規定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規制定，結合黔江工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)的行政執法錯案責任，是指行政處罰、行政許可案件被認定為錯案后，應由相關(guān)行政執法人員承擔的責任。

第三條?行政執法錯案責任追究機關(guān)是區市場(chǎng)監督管理局。區市場(chǎng)監督管理局法治科具體承擔行政執法錯案責任的調查、認定和追究職責。

第四條?錯案責任倒查問(wèn)責應遵循的基本原則是：1.實(shí)事求是，有錯必糾原則；2.重證據，重調查研究原則；3.責罰相當原則；4.懲處與教育相結合原則。

第五條?以下案件，經(jīng)調查屬實(shí)的，界定為錯案：1.在區局法治科行政執法例行或專(zhuān)項執法監督中發(fā)現的錯誤案件；2.上報的重大行政處罰經(jīng)上級部門(mén)審查認定存在錯誤的案件；3.行政復議決定予以撤銷(xiāo)或者變更的行政執法案件；4.人民法院終審判決撤銷(xiāo)、部分撤銷(xiāo)、變更或者責令重新作出具體行政行為的行政執法案件；5.給予行政賠償的案件；6.經(jīng)上級行政執法機關(guān)調查認定存在錯誤的案件；7.區司法行政部門(mén)行政因相對人投訴、舉報，經(jīng)調查認定存在錯誤的案件。

第六條?行政執法人員在履行行政執法職責過(guò)程中有下列行為之一的，應追究其責任：

（一）超越本部門(mén)職權進(jìn)行行政處罰的；

（二）行政執法人員無(wú)《行政執法證》實(shí)施行政處罰的；

（三）違反法定的行政處罰程序或者擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度實(shí)施處罰的；

（四）適用法律、法規、規章依據錯誤的；

（五）未取得證據、證據不足或因證據材料保管不善、滅失導致錯案的；

（六）違法實(shí)施強制措施，造成行政處罰相對人人身或財產(chǎn)損害的；

（七）私自占用、使用行政執法暫扣、扣留物品的；

（八）不按照規定使用罰沒(méi)財物票據，截留、私分、挪用罰沒(méi)款物或未在法定時(shí)限內足額上繳罰款的；

（九）有索賄受賄、玩忽職守、徇私枉法等行為的；

（十）實(shí)施行政處罰顯失公正的；

（十一）其它應追究責任的行為。

第七條?區局法治科是落實(shí)我局行政執法案件錯案責任倒查追究問(wèn)責制度的責任部門(mén)。主要負責我局行政執法錯案責任追究工作，對我局行政執法錯案責任機構和責任人依法提出處理建議，協(xié)助區司法局開(kāi)展行政執法監督工作。

第八條?有以下情形之一的，錯案責任人員可以從輕或免于追究責任：

（一）法律、法規或規章規定不明確造成適用偏差的；

（二）《行政處罰決定書(shū)》送達后出現新的證據，使原認定的案件事實(shí)或性質(zhì)發(fā)生變化的；

（三）因公民、法人或其他組織的過(guò)錯或由于不可預見(jiàn)、不可避免、不可克服的原因造成錯案且執法人員沒(méi)有過(guò)錯的；

（四）違法行為顯著(zhù)輕微，經(jīng)過(guò)批評教育后及時(shí)糾正的；

（五）發(fā)現錯誤后主動(dòng)及時(shí)糾正，未造成后果的；

（六）因行政相對人弄虛作假、編造事實(shí)、提供虛假證明材料而導致發(fā)生錯誤或者因不可抗力導致執法錯誤的。

第九條?執法人員堅持錯誤、放任危害后果發(fā)生或者阻礙調查人員履行職責的，應從重處理。

第十條?執法錯案責任的追究程序：

（一）立案。任何人均有權舉報或投訴執法人員過(guò)錯行為，區局法治科應當及時(shí)受理，并負責答復。不屬于本單位受理的案件，應在受理后2日內轉送有權部門(mén)處理。

（二）調查。區局法治科受理案件后，應當及時(shí)報局主要負責人，由局主要負責人指派區局機關(guān)紀委及時(shí)組成調查組展開(kāi)調查，可以采取調閱有關(guān)案件材料、詢(xún)問(wèn)執法責任人、了解核實(shí)有關(guān)情況、詢(xún)問(wèn)行政相對人等方式進(jìn)行。被調查執法人員應當積極配合支持調查工作，提供有關(guān)事實(shí)、證據資料，不得提供偽證或利用其它手段阻礙調查工作。

（三）追究。根據調查結果，認定錯案性質(zhì)、責任人后，經(jīng)區局黨委集體討論后及時(shí)做出處理決定，如涉嫌違紀違法及時(shí)向區紀委監委駐發(fā)改委紀檢組報告。區局黨委認為調查組的處理決定事實(shí)不清的，可以在1個(gè)月內責令重新組織調查并作出處理決定。

第十一條?行政責任追究的種類(lèi)和方式：1.責令作出書(shū)面檢查；2.通報批評；3.取消當年評先資格和晉升資格；4.暫停執法（暫扣行政執法證）；5.責令調離執法崗位或者調離執法隊伍；6.行政處分。

第十二條?被追究人員對處理事實(shí)、決定不服的，可以進(jìn)行陳述和申辯，也可以按照有關(guān)規定向區行政執法監督部門(mén)或區紀檢、監察部門(mén)提出申訴。

第十三條??本制度自印發(fā)之日起實(shí)施。

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

行政執法機關(guān)內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度

第一條為深入推進(jìn)法治政府建設，加強行政執法監督，堅持嚴格、規范、公正、文明執法，根據法律、法規有關(guān)規定，根據《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序暫行規定》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第2號）等有關(guān)法律、法規制定，結合黔江工作實(shí)際，制定本制度。

第二條 行政執法機關(guān)內部人員是指在行政執法機關(guān)工作的人員或曾經(jīng)工作的人員。其主要包括：正式在編在崗的工作人員、無(wú)正式編制的聘用人員以及已經(jīng)離退休的人員。

第三條? 局機關(guān)辦案機構及辦案人員應對干預、插手案件辦理的情況將時(shí)間、地點(diǎn)、人物、方式、內容等全面、如實(shí)記錄，做到全程留痕，有據可查。遇有行政執法機關(guān)內部人員非法過(guò)問(wèn)案件辦理的情況，應向區局法治科報告。必要時(shí)可以直接向區司法行政部門(mén)行政執法協(xié)調監督機構報告。

第四條區局法治科應加強檢查、抽查，如發(fā)現干預、插手案件辦理線(xiàn)索的，應當及時(shí)向機關(guān)負責人報告并開(kāi)展調查處理，必要時(shí)可移交同級司法行政部門(mén)行政執法協(xié)調監督機構調查處理。

第五條?局機關(guān)執法人員應當依法履行職責，嚴格遵守紀律，不得違反規定干預、插手其他人員正在辦理的案件，不得利用職權或職務(wù)上的影響，以口頭、電話(huà)、書(shū)面等方式向辦案人員施加影響或壓力，干擾正常執法辦案，或為案件當事人轉遞涉案材料或者打探案情、為案件當事人說(shuō)情打招呼。

第六條? 辦案人員應當恪守法律，公正執法，不徇私情。對于執法機關(guān)內部人員的干預、說(shuō)情或者打探案情，應當予以拒絕；對于不依正當程序轉遞涉案材料或者提出其他要求的，應當告知其依照程序辦理。

第七條? 局機關(guān)領(lǐng)導干部和上級機關(guān)工作人員因履行領(lǐng)導、監督職責，需要對正在辦理的案件提出指導性意見(jiàn)的，應當依照程序以書(shū)面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案。

第八條 其他執法機關(guān)的工作人員因履行法定職責需要，向辦案人員了解正在辦理的案件有關(guān)情況的，應當依照法律程序或者工作程序進(jìn)行。

第九條? 辦案人員如實(shí)記錄局機關(guān)內部人員干預、插手案件的情況，受法律和組織保護。局機關(guān)內部人員不得對辦案人員打擊報復。辦案人員非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得被免職、調離、辭退或者給予降級、撤職、開(kāi)除等處分。

第十條? 局機關(guān)內部人員有下列行為之一的，屬于違反規定干預辦案，應按人事管理權限并報經(jīng)批準后予以通報：

（一）超越職權下達不符合法律規定的立案、撤銷(xiāo)案件、終止調查、變更行政強制措施、降格或者升格行政處罰等指示的；

（二）超越職權私自向辦案機構或辦案人員提出案件定性處理意見(jiàn)或批轉涉案材料的；

（三）要求辦案機構或辦案人員違法登記保存證據或者違法處置涉案財物的；

（四）向辦案機構負責人或辦案人員提出私下會(huì )見(jiàn)案件當事人、當事人近親屬、代理人及其他與案件有利害關(guān)系人員的；

（五）本人或者授意身邊工作人員、近親屬等關(guān)系人為當事人請托、說(shuō)情或違反規定打探案情、通風(fēng)報信的；

（六）違反規定為案件當事人或其親屬轉遞涉案材料及為案件當事人或其親屬打探案情、通風(fēng)報信的；

（七）其他影響執法人員依法公正處理案件的干預、插手案件辦理的行為。

第十一條??機關(guān)內部人員有本規定第十條所列行為之一，構成違紀的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等規定移交區紀委監委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分；構成犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)追究刑事責任。

第十二條??局機關(guān)內部人員對如實(shí)記錄過(guò)問(wèn)案件情況的辦案人員進(jìn)行打擊報復的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等規定移交區紀委監委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分；構成犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)追究刑事責任。

第十二條? 辦案人員不記錄或者不如實(shí)記錄局機關(guān)內部人員干預、插手案件情況的，予以警告、通報批評；兩次以上不記錄或者不如實(shí)記錄的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等規定移交區紀委監委駐發(fā)改委紀檢組給予紀律處分。主管領(lǐng)導授意不記錄或者不如實(shí)記錄的，依法依紀追究主管領(lǐng)導責任。

第十三條? 行政執法機關(guān)具體辦案機構及辦案人員應當區分執法公開(kāi)、合法咨詢(xún)、監督指導行為同非法干預、插手案件辦理行為的區別：

（一）對案件辦理具有指導、管理、監督職能的部門(mén)，依法依規履行指導、檢查、督辦等職責，并書(shū)面提出指導性或糾正性意見(jiàn)的不應認定為干預、插手案件辦理；

（二）因履行職責需要，向辦案機構或辦案人員口頭了解正在辦理案件的有關(guān)情況，并按照正常工作程序進(jìn)行，且辦案機構或辦案人員做好工作記錄的不認定為干預、插手案件辦理。

第十四條? 本規定自印發(fā)之日起施行。