黔江市監發(fā)〔2023〕25號

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

關(guān)于開(kāi)展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）的通知

各片區市場(chǎng)監管所，執法支隊：

現將《重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局關(guān)于開(kāi)展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）》印發(fā)給你們，請遵照執行。

重慶市黔江區市場(chǎng)監督管理局

2023年5月10日

關(guān)于開(kāi)展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）

為全面提高我局行政處罰案件質(zhì)量，提升執法辦案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保我局行政復議、訴訟的高維持率，特制定本方案。

一、組織領(lǐng)導及分工

區局成立由執法支隊支隊長(cháng)阮文剛任組長(cháng)，副支隊長(cháng)粟豐、盧華任副組長(cháng)，法治科、監管所、執法支隊各科隊（以下稱(chēng)各被評查單位）有關(guān)人員為成員的案件評查工作組。法治科負責具體組織統籌協(xié)調案件評查、陳述申辯復核、公布通報總結工作，各被評查單位有關(guān)人員負責對被評查案件進(jìn)行交叉互評、填寫(xiě)《行政處罰案件評查閱卷記錄》、確定分數。

二、評查方式及范圍

采取每季度集中評查、交叉互評的方式，被評查案件為上一年度10月1日至本年度9月30日期間，監管所、執法支隊（以下稱(chēng)各被評查單位）辦理的普通程序行政處罰案件（不含僅予警告類(lèi)案件）。

三、評查內容

行政處罰案件評查的重點(diǎn)包括以下內容：

（一）案件管轄權；

（二）執法主體資格；

（三）案件事實(shí)與證據；

（四）法律適用；

（五）執法程序；

（六）自由裁量權行使；

（七）文書(shū)制作與歸檔。

四、評查流程

1.由法治科從各被評查單位上報的《立案案件登記簿》中填報的行政處罰案件中隨機抽取1-5件作為被評查案件；

2.由法治科統籌安排，各被評查單位抽調1名執法辦案人員開(kāi)展交叉互評，集中評查的交卷收卷安排、評查人員名單、集中時(shí)間地點(diǎn)等相關(guān)事宜另行通知；

3.集中評查完畢后，法治科將對評查扣分項目予以反饋，各被評查單位可以在規定時(shí)間內提出陳述申辯意見(jiàn)，法治科將對陳述申辯意見(jiàn)進(jìn)行復核，并確定各被評查單位的最終評查分數；

4.總結整改：法治科將對評查情況進(jìn)行總結，公布各被評查單位綜合評查得分和個(gè)案考核評定結果及排名情況，并對評查發(fā)現的普遍性和重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題集中予以通報。各被評查單位對照反饋的情況，仔細查找問(wèn)題，采取有效措施，認真落實(shí)整改。

四、評查時(shí)間

第一季度：3月中下旬。

第二季度：6月中下旬。

第三季度：9月中下旬。

第四季度：12月中下旬。

具體時(shí)間另行通知。

五、工作要求

（一）評查的結果，將納入年度工作綜合目標考核評價(jià)體系，各被評查單位高度重視，嚴格貫徹落實(shí)。

（二）交叉評查過(guò)程中，嚴禁相互通氣、包庇、一團和氣、抬高分數或者惡意、胡亂扣分。

（三）立足執法實(shí)際，提高辦案質(zhì)量。各被評查單位要以案件評查為契機，立足執法工作實(shí)際，以提高執法辦案質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅持實(shí)事求是，堅持客觀(guān)公正，通過(guò)評查發(fā)現問(wèn)題，進(jìn)而補齊短板弱項，進(jìn)一步提高行政處罰案件辦理質(zhì)量，促進(jìn)我局行政執法嚴格、公正、規范、文明。

（四）堅持問(wèn)題導向，確保整改到位。在案件評查中堅持問(wèn)題導向，各被評查單位對發(fā)現的問(wèn)題要邊查邊改，立查立改，整改到位。特別是因《行政處罰法》修訂對處罰程序、規范的新要求新規定，要全面對照核查，持續整改，確保法律法規正確適用。

附件：1.行政處罰案件評查標準（2022修正版）

??????2.立案案件登記簿

??????3.行政處罰案件評查閱卷記錄

附件1

行政處罰案件評查標準（2022版）

基 本 標 準

1.處罰主體不具有案件管轄權；

2.被處罰主體認定錯誤；

3.違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果，仍作出行政處罰；

4.除法律、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的，仍作出行政處罰；

5.被處罰主體無(wú)行政責任能力（包括被處罰主體不滿(mǎn)14周歲，以及被處罰主體患有精神病或智力殘疾，在不能辨認或不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為等情形）；

6.主要違法事實(shí)不清；

7.違法行為超過(guò)追究行政責任的時(shí)限，仍作出行政處罰；

8.行政處理定性錯誤；

9.處罰決定適用法律錯誤；

10.依據法律法規的規定，應當先責令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責令改正直接予以行政處罰；

11.作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；

12.符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前未告知當事人享有要求聽(tīng)證的權利，或當事人依法要求聽(tīng)證未舉行聽(tīng)證；

13.未送達（含未有效送達）處罰決定書(shū)；

14.行政處罰違反對同一違法行為給予兩次及以上罰款的基本原則；

15.其他存在嚴重質(zhì)量問(wèn)題的情形。

一 般 標 準

一、案件事實(shí)清楚、證據充分（45分）

（一）被處罰主體認定準確（4分）

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責任人。（扣2分）

（二）證據收集全面、案件事實(shí)清楚（45分）

（3）主要證據不足或無(wú)效，導致違法行為的構成要件缺失；（根據構成要件缺失的程度酌情扣20分、30分或45分）

注：部分商標侵權案件需要調查商標許可情況而未調查的，按本項酌情扣分。

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據不足或無(wú)效，導致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內容造成影響；（根據影響案件處罰內容的程度酌情扣5分、10分或15分）

注1：標價(jià)、進(jìn)價(jià)、銷(xiāo)價(jià)、擬銷(xiāo)價(jià)等應由書(shū)證、物證、當事人陳述、證人證言等組成證據鏈，如果只有當事人的陳述，很容易被翻供。至少要有兩人以上的筆錄保持一致，或有其他物證書(shū)證作為佐證，才能形成基本的證據鏈。

注2：違法所得、非法經(jīng)營(yíng)額、貨值金額等可以計算而未計算，或計算、認定錯誤的，根據對處罰內容造成的影響程度進(jìn)行扣分。當事人有違法所得，法律、法規規定在行政處罰決定作出前需責令當事人退還，辦案機構未責令當事人退還而直接沒(méi)收違法所得的，按本項扣分。

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據不足或無(wú)效，導致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內容造成影響；（扣3分）

注3：同注①。

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰等裁量情節事實(shí)不清；（扣4分）

注4：本項是缺乏從重、從輕、減輕或不予處罰的證據，或者從重、從輕、減輕或不予處罰的證據不充分，導致涉及裁量的情節不清；而第（61）項是涉及從重、從輕、減輕或不予處罰的情節清楚，證據充分，但在是否應當從重、從輕、減輕或者不予處罰的裁量上出現錯誤。

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（扣2分）

注5：各類(lèi)證據之間存在沖突，未予以排除，導致案件部分情況不清，但不屬于第（3）、（4）、（5）項情形的，按本項扣分。

注6：從案件中可以看出當事人有無(wú)照經(jīng)營(yíng)等其他違法行為，但在終結報告和處罰決定書(shū)中均未作任何交代，適用本項扣分；如已調查清楚，只是未在處罰決定書(shū)中對其無(wú)照經(jīng)營(yíng)等行為責令改正，則在處罰決定書(shū)其他不規范情形扣分。如果卷內有單獨的責令改正無(wú)照經(jīng)營(yíng)等行為的文書(shū)不扣分。

（三）證據收集合法（20分）

1．告知義務(wù)（3分）

（8）首次向當事人收集、調取證據，未告知其享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利；（扣3分）

注7：這里所指的陳述權、申辯權，包括對現場(chǎng)檢查情況、詢(xún)問(wèn)情況、涉嫌違法行為認定情況等陳述、申辯。

注8：這里所指的當事人不含證人，對證人收集證據無(wú)需告知其享有陳述權、申辯權以及申請部門(mén)負責人、辦案人員以及其他有關(guān)人員回避的權利。

注9：現場(chǎng)筆錄發(fā)生在立案之前的，也應告知當事人有申請回避的權利，不告知的按本項扣分。

注10：如果當事人申請回避并獲準的，該負責人、辦案人員以及其他有關(guān)人員不能參與本案所有的調查取證工作。

注11：現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等相關(guān)文書(shū)中未體現告知記錄，或者當事人要求陳述、申辯、回避的，對當事人是否要求陳述、申辯、回避未作記錄的按本項扣分。

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調取證據時(shí)，未記錄告知其有如實(shí)提供證據義務(wù)及其答復的內容。（扣1分）

2．詢(xún)問(wèn)筆錄（8分）

（10）一份詢(xún)問(wèn)筆錄對應了多個(gè)被詢(xún)問(wèn)人；（扣5分）

（11）在同一時(shí)間段的數份筆錄出現了同一執法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢(xún)問(wèn)人的身份證明材料；（扣1分）

（13）詢(xún)問(wèn)筆錄未記明表明身份、出示執法證件等內容；（扣1分）

（14）詢(xún)問(wèn)筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣1分）

（15）同一被詢(xún)問(wèn)人筆錄中或多份詢(xún)問(wèn)筆錄之間陳述內容前后不一致，矛盾未消除；（扣2分）

（16）詢(xún)問(wèn)筆錄中有指供、誘供情形；（扣1分）

（17）詢(xún)問(wèn)筆錄涂改部分無(wú)被詢(xún)問(wèn)人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（18）被詢(xún)問(wèn)人未對筆錄逐頁(yè)簽名、蓋章或以其他方式確認，被詢(xún)問(wèn)人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（19）無(wú)兩名以上具有執法資格的辦案人員在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢(xún)問(wèn)筆錄有其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注12：如果筆錄最后一行文字后有空白，應當在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

注13：當事人對筆錄進(jìn)行核對的，詢(xún)問(wèn)人員選擇“請核對”，由被詢(xún)問(wèn)人在筆錄最后處寫(xiě)上“已核對，以上內容與我所述一致”等明確表示已核對并且與陳述一致的核對意見(jiàn)，并應簽名、蓋章或者以其他方式確認。被詢(xún)問(wèn)人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，詢(xún)問(wèn)人員選擇“已向你宣讀”，由被詢(xún)問(wèn)人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

3．現場(chǎng)筆錄（8分）

（21）應制作而未制作現場(chǎng)筆錄，對有違法嫌疑的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查，對檢查過(guò)程以及其他現場(chǎng)情況未進(jìn)行記錄；（扣5分）

（22）在同一時(shí)間段的數份筆錄出現了同一執法人員；（扣3分）

注14：在同一現場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)開(kāi)展抽樣取證，現場(chǎng)筆錄和抽樣取證記錄出現同一執法人員是合理的。

（23）現場(chǎng)筆錄未記明表明身份，出示執法證件等內容；（扣1分）

（24）現場(chǎng)筆錄未反映違法行為的基本情形或現場(chǎng)基本情況；（根據具體情況酌情扣1分、2分或3分）

注15：現場(chǎng)筆錄應對實(shí)際買(mǎi)樣情況作好記錄，以便于計算違法所得、貨值金額及沒(méi)收的商品數量等。但如果在現場(chǎng)筆錄中未記錄，抽樣記錄中有記錄的，不扣分。

（25）現場(chǎng)筆錄涂改部分無(wú)當事人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

注16：其他方式含蓋手印等方式。

（26）當事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認，當事人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

注17：當事人為自然人時(shí)，應由該自然人簽字或蓋章；為法人或其他組織時(shí)，一般應由其法定代表人、主要負責人或其授權委托人簽字或蓋章。如果上述人員不在場(chǎng)，也可由在場(chǎng)的其他工作人員簽字或蓋章，其他工作人員的身份應當注明。邀請見(jiàn)證人到場(chǎng)的，在“通知當事人到場(chǎng)情況”欄填寫(xiě)見(jiàn)證人身份信息，并由見(jiàn)證人逐頁(yè)簽名。

（27）無(wú)兩名以上具有執法資格的辦案人員在現場(chǎng)筆錄上簽名；（扣3分）

（28）現場(chǎng)筆錄有填寫(xiě)不規范等其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注18：實(shí)際參加現場(chǎng)檢查的執法人員多于2人時(shí)，尾部只有2人簽字的不扣分，但簽名人員不在參加檢查人員中的應扣分。

注19：如在“現場(chǎng)情況”最后一行文字后有空白，應當在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

注20：當事人對筆錄進(jìn)行核對的，檢查人員選擇“請核對”，由當事人在筆錄最后處寫(xiě)上“已核對，屬實(shí)、無(wú)誤”等明確表示已核對且與現場(chǎng)檢查情況一致的核對意見(jiàn)，并應簽名、蓋章或者以其他方式確認。當事人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，檢查人員選擇“已向你宣讀”，由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

注21：現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等每頁(yè)都需要當事人和執法人員簽字的這類(lèi)文書(shū)不需要蓋騎縫章。

注22：實(shí)際辦案中遇到現場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄附頁(yè)不足時(shí)，采用A4大小的紙張，并在每一頁(yè)下端由當事人和執法人員分別簽字確認，視為該附頁(yè)使用了統一格式的辦案文書(shū)，不扣分。

4．書(shū)證、物證（5分）

（29）對于書(shū)證、物證應當提取原件、原物的未提取原件、原物；調取原件、原物有困難的，提取書(shū)證、物證復制件、影印件、抄錄件的，未由證據提供人標明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，未注明出證日期、證據出處；拍攝或者制作的照片、錄像不足以反映原件、原物外形或者內容；對書(shū)證物證進(jìn)行拍照、錄像的，未由證據提供人標明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、制作人、證明對象等情況；（扣1分）

注23：表明了“經(jīng)過(guò)當事人核對”和“與原件、原物一致”這兩層意思的，如“復印件與原件一致”等，不予扣分，最規范的表述應為“經(jīng)核對與原件、原物一致”，只標明“屬實(shí)”、“復印屬實(shí)”等字樣的，應扣分。

注24：檢察院等部門(mén)移交的證據材料未注明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，但應加蓋“調查材料專(zhuān)用章”等印章，視為作了類(lèi)似的意思表示，不扣分。作為證據使用的行政建議書(shū)、行政復議決定書(shū)等行政文書(shū)如系復制件，也應執行本項要求。

注25：證據出處即表明證據來(lái)源于哪里即可?！霸娣庞谀衬程帯钡谋硎隹梢暈樽⒚髁俗C據出處。

注26：“經(jīng)核對與原件、原物一致”、“復印件與原件一致”等字樣應當由證據提供人手寫(xiě)標明，而非辦案人員填寫(xiě)，也不能采取加蓋“經(jīng)核對與原件無(wú)誤”字樣的印章再簽名的方式。

（30）書(shū)證、物證提供人未在提供的證據上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（31）書(shū)證提取人未在提取的證據上簽名或蓋章；（扣1分）

注27：在多份證據上同時(shí)出現第（29）至（31）項扣分情形的，不重復扣分，但在評查記錄中應將所有問(wèn)題點(diǎn)都一一寫(xiě)明。

（32）域外證據未說(shuō)明來(lái)源，或未經(jīng)認證或未按相關(guān)規定辦理證明手續；（扣1分）

注28：只要是在境外（包括港、澳、臺）形成的證據都屬于域外證據，包括國外郵寄來(lái)的證據等，不僅限于我們的執法人員去域外提取的證據。

注29：外文書(shū)證或者外國語(yǔ)視聽(tīng)資料等證據未附有由具有翻譯資質(zhì)的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名的，按本項扣分。

（33）書(shū)證、物證提取有其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注30：執法人員提取書(shū)證、物證時(shí)制作了證據提取單的，應完整規范填寫(xiě)證據提取單的相關(guān)內容；提取的書(shū)證若頁(yè)數較多，應標明頁(yè)數并加蓋騎縫章或由證據提供人逐頁(yè)簽字或蓋章確認，證明其整體性、連續性。

5．抽樣取證（5分）

（34）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規定；（扣3分）

注31：抽樣方式應符合具體檢驗標準中規定的方式。

（36）通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)購買(mǎi)等方式抽樣取證的，未采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對交易過(guò)程、商品拆包查驗及封樣等過(guò)程進(jìn)行記錄；（扣3分）

（37）抽樣取證記錄未體現當事人、抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)或抽樣人；（扣1分）

（38）抽樣取證記錄未體現抽樣過(guò)程、抽樣方式以及抽檢物品基數、規格型號、批號、生產(chǎn)日期、執行標準、抽樣數量、保質(zhì)期、樣品加封等情況；（根據具體情況酌情扣1分或2分）

（39）辦案人員、抽樣人、當事人（或見(jiàn)證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽名或蓋章并采取拍照、錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（40）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注32：如果辦案人員同時(shí)也是抽樣人的，應當在抽樣取證記錄落款處分別簽名。抽樣過(guò)程、抽樣方式和樣品加封情況如果已在現場(chǎng)筆錄中體現，抽樣取證記錄未記錄的，第（39）項相應內容不扣分。

6．委托鑒定（3分）

（41）需要對案件中專(zhuān)門(mén)事項進(jìn)行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，送檢時(shí)，未制作檢測/檢驗/檢疫/鑒定委托書(shū)；（扣3分）

（42）檢測、檢驗、檢疫、鑒定以及權利人辨認或者鑒別結果無(wú)檢測、檢驗、檢疫、鑒定人以及權利人的簽名（蓋章）或機構的印章；（扣3分）

注33：檢測、檢驗、檢疫、鑒定以及權利人辨認或者鑒別結果無(wú)簽名或蓋章，導致案件主要證據無(wú)效，違法行為的構成要件缺失的，按第3項或基本標準扣分。

（43）無(wú)檢測、檢驗、檢疫、鑒定機構以及權利人的資質(zhì)證明材料；（扣2分）

注34：檢測、檢驗、檢疫、鑒定機構的資質(zhì)證明材料，應該能夠證明該機構具有對外出具公證數據的資質(zhì)資格，以及對涉案產(chǎn)品的被檢項目進(jìn)行檢測的資質(zhì)。受權利人委托進(jìn)行辨認/鑒別并以自己名義出具文書(shū)的，應當具有辨認/鑒別人（單位）的身份證件/主體資格證照復印件和相應授權委托書(shū)。

注35：進(jìn)行復檢的，也應收集相關(guān)資質(zhì)證明材料，未收集相關(guān)資質(zhì)證明材料的，按此項扣分。

注36：檢測機構相關(guān)資質(zhì)證明按普通書(shū)證的提取要求扣分?？梢詮陀∫郧坝眠^(guò)的，但應看得出以前提供機構的簽字說(shuō)明情況，并應對復印的情況進(jìn)行適當說(shuō)明。

（44）未向當事人送達檢測、檢驗、檢疫、鑒定結果；（扣2分）

（45）未給當事人留足法定的異議或申請復檢期；（扣1分）

注37：未給當事人留足法定時(shí)限就進(jìn)行行政處罰告知的按本項扣分（一般產(chǎn)品復檢時(shí)限為15日，食品為7個(gè)工作日，藥品為7個(gè)工作日），不能復檢情形除外。

（46）委托檢測、檢驗、檢疫、鑒定以及權利人辨認或者鑒別有其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注38：檢測/檢驗/檢疫/鑒定委托書(shū)送達檢測機構時(shí)，需要送達回證，以便于確定辦案期限、強制措施期限等，沒(méi)有的按本項扣分。

7．視聽(tīng)資料、電子數據（2分）

（47）對于視聽(tīng)資料、電子數據應當提取原始載體的，未提取原始載體；調取原始載體確有困難，通過(guò)其他方式固定、提取視聽(tīng)資料、電子數據證據的，未制作電子數據證據提取筆錄，未載明制作方法、制作時(shí)間、地點(diǎn)、制作人和證明對象等情況；（扣1分）

注39：提取直接來(lái)源于電子數據的打印件或其他可以顯示、識別的輸出介質(zhì)作為證據（如打印的電腦網(wǎng)頁(yè)等），視為提取電子數據證據，未制作提取筆錄或者未載明制作方法、制作時(shí)間、地點(diǎn)、制作人和證明對象等情況，按本項扣分。電子數據證據提取筆錄的評查參照現場(chǎng)筆錄酌情扣分；導致案件主要證據無(wú)效，違法行為的構成要件缺失的，按第（3）項或基本標準扣分。

（48）依照法律、行政法規規定利用電子技術(shù)監控設立收集、固定違法事實(shí)的，未經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，電子技術(shù)監控設備不符合標準、設置不合理或標志不明顯，以及設置地點(diǎn)未向社會(huì )公布；（扣1分）

注40導致案件主要證據無(wú)效，違法行為的構成要件缺失的，按第（3）項或基本標準扣分。

（49）聲音資料（含有聲音資料的視頻）未附有該聲音內容的文字記錄；（扣1分）

（50）視聽(tīng)資料、電子數據的收集有其他不符合相關(guān)規定的情形。（扣1分）

注41：利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統或者設備收集、固定違法行為證據的，用來(lái)收集、固定違法行為證據的互聯(lián)網(wǎng)信息系統或者設備應當符合相關(guān)規定，保證所收集、固定電子數據的真實(shí)性、完整性。

8．先行登記保存（2分）

（51）采取先行登記保存措施不符合規定的條件；（扣2分）

注42：采取或者解除先行登記保存措施，未經(jīng)市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準的按本項扣分。

注43：情況緊急，需要當場(chǎng)采取先行登記保存措施的，執法人員未在二十四小時(shí)內向市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人報告，并補辦批準手續的按本項扣分。

（52）未當場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場(chǎng)交付先行登記保存證據通知書(shū)；（扣2分）

（53）先行登記保存未在七日內依法作出處理決定；（扣2分）

（54）先行處置的物品不屬于容易損毀、滅失、變質(zhì)、保管困難或者保管費用過(guò)高、季節性商品等不宜長(cháng)期保存的物品；未經(jīng)權利人同意或申請，并經(jīng)市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準，直接先行處置。（扣2分）

二、定性準確，適用法律依據正確（10分）

（55）定性不準確；（扣8分）

（56）違反法律適用的基本原則；（扣5分）

注44：包括違反上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法等法律適用的基本原則的情形。

（57）根據案件客觀(guān)事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據不準確；（扣3分）

注45：例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條、第五十條適用錯誤，《商標法》第五十七條第（一）、（二）、（三）、（七）項適用錯誤等情形，適用本項扣分。適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第三十九條定性、第五十條處罰的，不扣分。

注46：定性處罰準確引用了法律法規或規章依據，但同時(shí)又引用了規范性文件或其他文件作為依據的，按本項扣分。如果沒(méi)有引用法律法規或規章作為依據，只將規范性文件或其他文件作為定性處罰依據的，按基本標準扣分。

（58）引用法律依據的條、款、項、目不完整或條、款、項、目表述不準確。（扣1分）

注47：對外執法文書(shū)中均應完整引用法律依據具體內容；同一對外執法文書(shū)中需多次引用同一法律依據的，應當至少有一處完整引用該法律依據具體內容，否則按本項扣分。

三、處罰適當（8分）

（59）擅自創(chuàng )設罰種；（扣8分）

（60）同一市場(chǎng)監督管理機關(guān)對事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害后果和主觀(guān)故意等因素基本相同的同類(lèi)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（61）依據法律法規以及規范行政處罰裁量權的有關(guān)規定，應當從重、從輕、減輕或不予處罰未予從重、從輕、減輕或不予處罰；或不應當從重、從輕、減輕和不予處罰，予以了從重、從輕、減輕和不予處罰；（根據不當裁量的程度酌情扣4分或8分）

注48：違法行為顯著(zhù)輕微仍給予較重處罰的扣8分，其他情形扣4分。

（62）實(shí)施從重、從輕或者減輕處罰的幅度不符合相關(guān)規定的；（扣2分）

（63）其他處罰不適當情形。（扣4分）

四、程序合法、手續完備（14分）

（一）內部審批手續完備、案件移送和立結案規范（5分）

（64）無(wú)立案、不予立案、中止調查、終止調查審批手續；（扣5分）

（65）依據監督檢查職權或者通過(guò)投訴、申訴、舉報、其他部門(mén)移送、上級交辦等途徑發(fā)現的違法行為線(xiàn)索，超過(guò)十五個(gè)工作日內予以核查并決定是否立案的；特殊情況下超過(guò)三十個(gè)工作日決定是否立案的；（扣2分）

注49：檢驗、檢測、檢疫、鑒定以及權利人辨認或者鑒別等所需時(shí)間，不計入此期限；檢驗、檢測、檢疫、鑒定機構作出結論后未能及時(shí)將結論報告送交辦案機構（指區縣市場(chǎng)監管局或市局）時(shí)，立案時(shí)間從辦案機構收到結論報告之日起算。

注50：法定時(shí)限內作出是否立案的決定，不是一定立案的決定。

（66）無(wú)案件來(lái)源登記表等立案相關(guān)材料；（扣1分）

注51：未使用總局統一的案件來(lái)源登記表的，按第（153）項扣分；案件來(lái)源登記表從案件系統中打印，與總局統一的案件來(lái)源登記表不一致的，不扣分。案件來(lái)源于舉報等其他特殊情況的，還應附上舉報等立案相關(guān)材料，未附相關(guān)材料的按本項扣分。

（67）無(wú)行政處理決定審批手續或處罰決定的內容與處理決定審批的內容不一致；（扣5分）

注52：先制作或送達行政處罰決定書(shū)，后進(jìn)行審批的，按本項扣分。

（68）超過(guò)規定的立案、審核、辦案時(shí)限，無(wú)相關(guān)延期手續；（扣3分）

（69）按照市局和所在區縣局的規定應當經(jīng)辦案機關(guān)負責人集體討論決定的案件，未經(jīng)集體討論決定；（扣5分）

注53：有文件編號的機打會(huì )議紀要不需要參會(huì )人員簽名，但案件中必須附有參會(huì )人員簽名的原始討論記錄，未附原始討論記錄或所附討論記錄參會(huì )人員未簽名、簽名不全的按第（74）項扣分。

注54：按照《重慶市市場(chǎng)監督管理局行政處罰案件集體討論工作規則》規定，應當進(jìn)行集體討論的案件，集體討論時(shí)間是在告知后。如在實(shí)施告知程序前已進(jìn)行集體討論，當事人事后未提出陳述、申辯意見(jiàn)也未要求舉行聽(tīng)證的，未再進(jìn)行集體討論的，不扣分；如當事人提出陳述、申辯意見(jiàn)或者要求舉行聽(tīng)證的，應當按規定再次進(jìn)行集體討論，未再進(jìn)行集體討論的，按本項扣分。

注55：需集體討論決定的案件范圍，按《重慶市市場(chǎng)監督管理局行政處罰案件集體討論工作規則》執行。

（70）案件中止調查情形不符合規定的。（扣2分）

（71）案件終止調查情形不符合規定的。（扣2分）

（72）案件符合結案條件的，未在十五個(gè)工作日內予以結案，或未填寫(xiě)行政處罰案件結案審批表。（扣2分）

（73）涉嫌犯罪應當移送司法機關(guān)的，未按相關(guān)規定移送；（扣2分）

（74）其他內部審批手續不完備、所需材料不齊全、立結案不規范的情形。（扣1分）

注56：內部審批手續之間有矛盾或不一致、無(wú)物品處理審批手續等情形適用本項扣分。

（二）告知程序合法規范（5分）

（75）告知當事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽(tīng)證的時(shí)限等事項不全或不準確；（扣2分）

注57：如適用重慶市地方性法規、規章有關(guān)行政處罰案件聽(tīng)證范圍的，應當引用地方性法規、規章的相關(guān)條文。

注58：告知書(shū)中應當告知當事人從輕、減輕或從重處罰等裁量情節和依據，但對說(shuō)理性不作要求。

注59：如果告知后當事人未陳述申辯，或當事人陳述申辯后未說(shuō)明采納了其申辯意見(jiàn)，而處罰決定內容與告知書(shū)又不一致的，按本項扣分。

注60：如果出現注59的情形，同時(shí)還屬于從輕、減輕處罰，但又不符合從輕減輕處罰的相關(guān)要求的，還應按相應項扣分。

注61：法律、法規要求責令當事人退還多收價(jià)款的，市場(chǎng)監督管理部門(mén)在作出行政處罰決定前未向當事人一并告知擬責令退還的數額和期限。

（76）以直接送達方式告知當事人陳述、申辯、聽(tīng)證權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足五個(gè)工作日陳述、申辯和要求聽(tīng)證的時(shí)間；以郵寄方式告知的，自郵寄回執上注明的收件日期之日起，未給當事人留足五個(gè)工作日陳述、申辯和要求聽(tīng)證時(shí)間；以公告方式告知的，自公告發(fā)布之日起未經(jīng)過(guò)三十日（2022年1月1日前的公告時(shí)間為六十日)即作出行政處罰決定。（扣3分）

注62：根據2021年12月24日修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條第一款“受送達人下落不明，或者用本節規定的其他方式無(wú)法送達的，公告送達。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)三十日，即視為送達”的規定。

（77）告知程序有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注63：可以在行政處罰告知書(shū)中一并告知當事人的陳述、申辯和聽(tīng)證權。

注64：告知書(shū)等對外文書(shū)中聯(lián)系人一欄填寫(xiě)一人或二人均可。

注65：告知書(shū)應當使用專(zhuān)門(mén)的送達回證。

（三）聽(tīng)證程序合法規范（5分）

（78）舉行聽(tīng)證，未在七個(gè)工作日前將聽(tīng)證通知書(shū)送達當事人；（扣5分）

（79）無(wú)聽(tīng)證筆錄或未制作聽(tīng)證報告；（扣5分）

注66：案卷材料中需同時(shí)具備聽(tīng)證筆錄和聽(tīng)證報告，否則按本項扣分。

（80）聽(tīng)證筆錄中未體現告知聽(tīng)證參加人權利義務(wù)的；聽(tīng)證參加人未在聽(tīng)證筆錄上簽名或蓋章，聽(tīng)證參加人拒絕簽名的未在聽(tīng)證筆錄中注明；（扣2分）

（81）聽(tīng)證報告上未明確體現聽(tīng)證主持人的意見(jiàn)或建議；（扣1分）

（82）聽(tīng)證中有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注67：聽(tīng)證筆錄記錄不全，如未記錄辦案人員提出當事人的違法事實(shí)、證據、依據和處罰建議，未記錄當事人陳述申辯的理由，未體現質(zhì)證等情況的，按本項扣分。

注68：公開(kāi)舉行聽(tīng)證，未在舉行聽(tīng)證三日前公告當事人的姓名或者名稱(chēng)、案由以及舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)的，按本項扣分。

注69：聽(tīng)證通知書(shū)聯(lián)系人填寫(xiě)為一人或二人均可。

（四）依法進(jìn)行審核（5分）

（83）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行審核；（扣5分）

注70：先制作或送達行政處罰決定書(shū)，后進(jìn)行審核的，按本項扣分。

注71：符合法制審核條件的案件，作出處罰決定前未進(jìn)行法制審核或者審核未通過(guò)的，按本項扣分。

注72：聽(tīng)證告知前已進(jìn)行案件審核，聽(tīng)證告知后當事人申請聽(tīng)證，聽(tīng)證后符合法制審核范圍的，作出處罰決定前應當再次進(jìn)行法制審核，未再次進(jìn)行法制審核或再次審核未通過(guò)的，按本項扣分。

（84）審核人員未對案件管轄、當事人基本情況、違法事實(shí)、定性、適用依據、程序、處理適當性等提出明確的意見(jiàn)和建議；（扣1分）

注73：填寫(xiě)“具有管轄權，事實(shí)清楚、證據充分、定性準確、適用依據正確、程序合法、處理適當”等，屬于表明了審核意見(jiàn)，不扣分。

注74：“審核意見(jiàn)和建議”欄、“審核機構負責人意見(jiàn)”欄都應填寫(xiě)明確的意見(jiàn)，不能只填寫(xiě)“建議報局領(lǐng)導審批”等不能體現自己明確意見(jiàn)的文字。

（85）審核有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注75：辦案人員作為自辦案件的審核人員實(shí)施審核，或審核人員參與審核案件調查處理工作的，按本項扣分。

注76：法制審核人員不具有審核資格的情形適用本項扣分。初次從事行政處罰決定法制審核的人員未通過(guò)國家統一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格的；未取得法律職業(yè)資格非初次從事案件審核工作的人員，不在各級市場(chǎng)監管部門(mén)建立的案件審核人員資格檔案中的，按本項扣分。

（五）送達程序合法規范（5分）

（86）未送達除行政處罰決定書(shū)、行政強制措施文書(shū)、處罰告知文書(shū)以外的其他相關(guān)法律文書(shū)；（扣2分）

（87）執法文書(shū)送達方式不符合法律、法規、規章規定；（扣5分）

注77：執法文書(shū)送達方式未按照規定的順序進(jìn)行的適用本項扣分。

注78：未經(jīng)當事人同意和簽訂送達地址確認書(shū)，直接采用手機短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號等電子方式送達執法文書(shū)，按本項扣分；經(jīng)當事人同意并簽訂送達地址確認書(shū)，采用電子方式送達執法文書(shū)，但未通過(guò)拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，按第（91）項扣分。

（88）收件人與受送達當事人不一致的，無(wú)委托書(shū)或送達回證未注明收件人與受送達當事人之間的關(guān)系；（2分）

注79：直接送達的受送達人為自然人，且送達地點(diǎn)為自然人住所地的，本人不在，交其同住成年家屬簽收，不需要委托書(shū)，但應注明收件人與受送達人之間的關(guān)系。

注80：直接送達的受送達人為自然人，送達地點(diǎn)不是自然人住所地，非本人簽收的，應有委托書(shū)。

注81：直接送達法人或其他組織，送達地點(diǎn)為法人或其他組織的辦公場(chǎng)所，由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、其他組織負責收件的人簽收的，不需要委托書(shū)，但應對收件人所在部門(mén)、職務(wù)等證明與受送達人關(guān)系的情況進(jìn)行說(shuō)明。

注82：直接送達法人或其他組織，送達地點(diǎn)不是法人或其他組織的辦公場(chǎng)所，收件人不是法定代表人的，應當有委托書(shū)。

注83：直接送達法人或其他組織，蓋法人或其他組織公章的法律效力等同于簽名。

注84：受送達人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，未邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達回證上載明拒收事由和日期，由送達人、見(jiàn)證人簽名或者以其他方式確認，將執法文書(shū)留在受送達人的住所的，或者未將執法文書(shū)留在受送達人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達過(guò)程的，按本項扣分。

（89）送達行政處罰決定書(shū)時(shí)，當事人在場(chǎng)的，未在宣告后當場(chǎng)交付當事人；當事人不在場(chǎng)的，未在七個(gè)工作日內送達處罰決定書(shū)；（扣1分）

（90）具有一定社會(huì )影響，需要向社會(huì )公開(kāi)的行政處罰決定，在送達處罰決定書(shū)時(shí)，未書(shū)面告知當事人將向社會(huì )公示該處罰信息。（扣1分）

（91）送達程序或送達回證填寫(xiě)有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注85：收件人簽字時(shí)間和送達人簽字時(shí)間送達時(shí)間，應當精確到日，根據實(shí)際情況，也可精確到“××時(shí)××分”；送達地點(diǎn)，應當填寫(xiě)街道、樓棟、單元、門(mén)牌號等完整信息。上述內容未完整填寫(xiě)的，按本項扣分；但所填寫(xiě)的送達地點(diǎn)具有唯一性，能夠準確指向某一具體地點(diǎn)的，不扣分。

注86：有多個(gè)同案當事人的，應各自送達一份文書(shū)，只送達一份文書(shū)而讓多個(gè)當事人在同一送達回證上簽字的，按此項扣分；處罰決定書(shū)漏送了同案當事人的，按基本標準扣分。

注87：受送達人下落不明或者采取上述方式無(wú)法送達的，未在市場(chǎng)監督管理部門(mén)公告欄和受送達人住所地張貼公告，或者在報紙或者市場(chǎng)監督管理部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等刊登公告的，以及公告未滿(mǎn)三十日（2022年1月1日前的公告時(shí)間為六十日）的，按本項扣分。

（六）執行程序合法規范（5分）

（92）尚未送達處罰決定書(shū)即先予執行；（扣5分）

（93）未附或未足額附具罰沒(méi)收據；（扣2分）

注88：罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法所得，未附繳款的相關(guān)憑證（如電子發(fā)票或POS票據的打印件、復印件等）的按本項扣分。

注89：沒(méi)收財物，未附?jīng)]收財物專(zhuān)用收據（電子票）等沒(méi)收憑證，或者物資有變價(jià)款收入，未附相關(guān)繳款憑證的，按本項扣分。

（94）未說(shuō)明沒(méi)收財物去向；（扣2分）

注90：如銷(xiāo)毀沒(méi)收財物的，應當經(jīng)負責人批準，由兩名以上執法人員監督銷(xiāo)毀，并制作銷(xiāo)毀記錄。

注91：通過(guò)拍賣(mài)或法律法規規定的其他方式處理的，應有相應的證明材料。

注92：如沒(méi)收的物資尚未處理，應當在報送評查案卷時(shí)，隨卷附上對涉案物資存放等情況的說(shuō)明。

（95）當事人申請延期或分期繳納罰款，無(wú)書(shū)面申請及證明材料；或辦案機關(guān)同意后，未書(shū)面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣1分）

（96）未在法定期限內依法申請強制執行；（扣5分）

注93：申請強制執行的十個(gè)工作日前，未履行催告程序的，按此項扣分。

（97）執行程序有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注94：銷(xiāo)毀物品的應附上照片等證據，未附的按本項扣分。

注95：罰沒(méi)票據上未標明時(shí)間等情形適用本項扣分。

五、強制措施符合法律規定（8分）

（98）未按照法定程序辦理采取強制措施的相關(guān)審批手續；（扣8分。因辦案系統等原因，審批時(shí)間超過(guò)期限，根據超期時(shí)間酌情扣2分、4分）

注96：依據《反不正當競爭法》第十三條第二款、《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第二款等規定，對批準程序有特別規定的，未按特別規定進(jìn)行審批，按本項扣分。

（99）強制措施針對的主體錯誤；（扣8分）

（100）強制措施適用法律法規錯誤；（扣8分）

注97：實(shí)施強制措施適用的法律法規應當是執法行為依據的實(shí)體法，直接引用《行政強制法》作為實(shí)施依據的，按本項扣分。

（101）沒(méi)有必要的書(shū)證、物證和檢查記錄等證據來(lái)證明當事人有涉嫌違反市場(chǎng)監管法律法規規章、可依法采取強制措施的行為；（扣5分）

（102）采取強制措施的場(chǎng)所、設施或者財物與當事人違法行為無(wú)直接關(guān)系；（扣5分）

（103）無(wú)必要采取強制措施而采??；（扣5分）

（104）當事人不在場(chǎng)時(shí)，未通知當事人到場(chǎng)；（扣2分）

注98：實(shí)施強制措施時(shí)，若當事人是法人或其他組織，有其工作人員在場(chǎng)的，無(wú)需通知；若當事人是自然人（包括個(gè)體工商戶(hù)），只有其雇工在場(chǎng)，則應在現場(chǎng)筆錄中體現通知當事人到場(chǎng)的具體情況。

（105）未在現場(chǎng)筆錄中體現告知當事人采取行政強制措施的理由、依據及當事人享有的權利、救濟途徑；（扣2分）

注99：告知內容應該明確具體，不能籠統記錄一句“已經(jīng)告知當事人采取行政強制措施的理由、依據及當事人享有的權利、救濟途徑”，內容不具體明確的，按本項扣分。

注100：如當場(chǎng)送達的《實(shí)施行政強制措施決定書(shū)》中已告知采取行政強制措施的理由、依據以及當事人依法享有的權利、救濟途徑等情況，并在現場(chǎng)筆錄中對上述情況作了指引性說(shuō)明，不扣分。

（106）未在現場(chǎng)筆錄中體現聽(tīng)取當事人陳述和申辯的情況；（扣2分）

（107）超過(guò)法定期限未對強制措施依法作出處理；（扣3分）

注101：只要超過(guò)法定期限沒(méi)有解除強制措施的，無(wú)論處罰決定是否沒(méi)收，均應按本項扣分。如果案件材料能夠看出已經(jīng)解除強制措施，只是沒(méi)有審批手續和解除強制措施文書(shū)的，按（112）項和（113）項扣分。

（108）強制措施文書(shū)未告知或未準確告知救濟途徑和期限；（2分）

（109）強制措施文書(shū)、延長(cháng)強制措施期限文書(shū)、解除強制措施文書(shū)未送達；（扣8分）

（110）強制措施文書(shū)引用法律法規不完整、不準確；（扣1分）

注102：此處的強制措施文書(shū)是指的對外文書(shū)，法律依據要求引用到準確的條、款、項、目。

注103：強制措施內部審批文書(shū)的法律依據也應準確到條、款、項、目，不符合要求的，按第（152）項扣分。

注104：法條本身只有一款但有多項的應表述為“第X條第X項”，表述為“第X條第一款第X項”的應扣分。

（111）強制措施審批表內容與強制措施決定書(shū)內容不對應；（扣2分）

注105：如強制措施文書(shū)上的措施種類(lèi)、物品種類(lèi)、數量等與審批表不一致的，適用本項扣分。

（112）已解除而無(wú)解除強制措施審批手續；（扣1分）

（113）已解除而無(wú)解除行政強制措施決定書(shū)；（扣1分）

（114）解除內容與采取措施內容不對應；（扣1分）

（115）（場(chǎng)所、設施、財物）清單不能準確反映采取強制措施的財物名稱(chēng)、數量、規格、型號等特征；（扣1分）

（116）（場(chǎng)所、設施、財物）清單無(wú)執法人員簽名或蓋章，無(wú)當事人簽名或蓋章；當事人拒絕簽字或蓋章的，未作說(shuō)明；（扣1分）

注106：委托保管的，應當規范制作和填寫(xiě)委托保管書(shū)。

（117）采取強制措施的財物去向不明；（扣2分）

（118）強制措施程序或文書(shū)填寫(xiě)有其他不合法、不規范的情形。（扣1分）

注107：（場(chǎng)所、設施、財物）清單中填寫(xiě)物品的最后一行下面需加上“以下空白”字樣。

注108：實(shí)施強制措施的期限告知錯誤等適用本項扣分。對實(shí)施行政強制措施的物品委托有關(guān)機構進(jìn)行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，未將檢測、檢驗、檢疫、鑒定的期間和結果告知當事人的，按本項扣分。

注109：一般情況下要求有扣必有解，但如果直接沒(méi)收強制措施期限內的物品，在處罰決定書(shū)中表述清楚的，無(wú)需先解扣再沒(méi)收。如果屬于采取強制措施期限內予以沒(méi)收而未在處罰決定書(shū)中表述清楚的，按本項扣分。

六、案件文書(shū)及歸檔規范（15分）

（一）處罰決定書(shū)內容完整、敘述準確、制作規范（10分）

（119）未寫(xiě)明當事人基本情況；（扣1分）

注110：當事人基本情況，包括姓名或者名稱(chēng)、地址等。當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項寫(xiě)明主體資格證照名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負責人、經(jīng)營(yíng)者）等信息。當事人是個(gè)體工商戶(hù)且有字號的，以字號名稱(chēng)為當事人名稱(chēng)，同時(shí)寫(xiě)明經(jīng)營(yíng)者姓名、身份證（其他有效證件）名稱(chēng)及號碼。當事人主體資格證照未加載統一社會(huì )信用代碼的，寫(xiě)明注冊號或者其他編號。當事人是個(gè)人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項寫(xiě)明姓名、住址、號碼等信息。

（120）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調查核實(shí)的案件客觀(guān)事實(shí)；（根據未寫(xiě)明案件客觀(guān)事實(shí)的程度酌情扣1分、3分或5分）

注111：不影響定性的事實(shí)敘述不清的，按第（132）項扣分。

（121）未列明相關(guān)證據；（扣1分）

注112：通常按照主體、行為、裁量情節、涉案財物數量的計算等分類(lèi)列明。

（122）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（根據未寫(xiě)明案件法律事實(shí)的程度酌情扣1分、3分或5分）

（123）未寫(xiě)明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及依據；（扣2分）

注113：若只有綜合裁量的表述，未引用任何依據作出從輕、從重或減輕處罰的，應當扣分。不輕不重的處罰可以就情形進(jìn)行表述，未表述的不扣分。

（124）未對違法行為明確定性；（扣2分）

注114：例如虛假宣傳行為，應準確表述為“經(jīng)營(yíng)者利用廣告（或……方式），對自己的商業(yè)信譽(yù)或在商品的制作成份（或……方面）方面作虛假宣傳的行為”。商標侵權案件中應區分侵權商品是在相同還是類(lèi)似商品上將商標作相同還是近似的使用，是銷(xiāo)售行為還是使用行為等。

注115：責令改正通知書(shū)未對違法行為明確定性的，按該項扣分。

（125）未表述對當事人違法行為定性處罰的法律依據；（扣5分）

注116：注意完全沒(méi)有寫(xiě)與沒(méi)有寫(xiě)準確的區別。

（126）未寫(xiě)明采納當事人陳述、申辯及聽(tīng)證的情況及理由；（扣2分）

（127）未體現貨值金額、違法所得、非法經(jīng)營(yíng)額等計算過(guò)程和結果；（扣1分）

注117：計算過(guò)程可以通過(guò)計算公式體現，也可以通過(guò)文字，把如何得出貨值金額、違法所得或非法經(jīng)營(yíng)額的過(guò)程表述清楚。

（128）未寫(xiě)明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）

注118：含繳納違法所得的履行方式。

注119：如果《非稅收入一般繳款書(shū)》寫(xiě)明了繳款銀行及相應帳號，在處罰決定書(shū)中明確憑《非稅收入一般繳款書(shū)》，將罰沒(méi)款繳納至指定帳戶(hù)的，屬于已經(jīng)向當事人明確告知繳款帳戶(hù)的情形，不應扣分。如未在處罰決定書(shū)以任何方式向當事人明確繳款銀行和帳號的，應扣分。

（129）未寫(xiě)明當事人不服行政處罰的救濟途徑和期限；（扣2分）

注120：告知訴訟途徑時(shí)，應明確向哪一家法院提起訴訟，未明確告知的，按本項扣分。市高院確定某基層人民法院跨區域管轄案件的，如果辦案單位所在地屬于該人民法院管轄范圍，在處罰決定書(shū)中告知的是該跨區域管轄案件的法院名稱(chēng)，屬正確告知，不應扣分。

注121：未明確告知復議機關(guān)或告知錯誤的，按本項扣分。

注122：《責令改正通知書(shū)》未寫(xiě)明當事人的救濟途徑和期限的按本項扣分。

（130）未寫(xiě)明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機關(guān)名稱(chēng)與印章名稱(chēng)不一致；（扣1分）

（132）處罰決定書(shū)有其他不規范的情形。（扣1分）

注123：有敘事不清楚，語(yǔ)言文字不規范等情形的，按本項扣分。

注124：只要不是當事人已經(jīng)改正違法行為的情況（如虛假出資的，當事人已經(jīng)補足資金；已經(jīng)拆除違法戶(hù)外廣告等），都應責令當事人改正違法行為，未寫(xiě)“責令改正”的應扣分。

注125：罰則本身有“責令改正”等類(lèi)似表述的，無(wú)需引用《行政處罰法》第二十八條，但需寫(xiě)明責令改正的具體內容；罰則本身沒(méi)有“責令改正”等類(lèi)似表述，也未引用《行政處罰法》二十八條，但在處罰決定書(shū)中寫(xiě)了“責令改正”等字樣的，不扣分。

注126：對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，未載明教育情況，按此項扣分。

注127：處罰決定書(shū)正文尾部只加蓋機關(guān)印章未落款“某某某市場(chǎng)監管局”的不扣分。

（二）案件調查終結報告內容完整、制作規范（5分）

注128：當第（135）項至（144）項與處罰決定書(shū)扣分情形相同時(shí)，只在處罰決定書(shū)部分扣分，終結報告部分不重復扣分。

（133）未附終結報告或所附終結報告與案件事實(shí)無(wú)關(guān)；（扣5分）

（134）未寫(xiě)明案件由來(lái)、立案時(shí)間、調查經(jīng)過(guò)及調查終結時(shí)間；（扣1分）

注129：在案件來(lái)源、調查經(jīng)過(guò)及采取行政強制措施的情況表述中，應寫(xiě)明案件線(xiàn)索來(lái)源、核查及立案等時(shí)間。調查終結的時(shí)間，應當是所有證據材料取證完畢后，行政處罰告知之前的時(shí)間，并應早于尾部落款的報告形成時(shí)間。

（135）未寫(xiě)明當事人的基本情況；（扣1分）

（136）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調查核實(shí)的案件客觀(guān)事實(shí)；（根據未寫(xiě)明案件客觀(guān)事實(shí)的程度酌情扣1分或2分）

（137）未寫(xiě)明相關(guān)證據及其證明事項；（扣1分）

注130：案卷內有相互沖突的證據材料，終結報告未寫(xiě)明排除過(guò)程的，按第（7）項扣分。

（138）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（根據未寫(xiě)明案件法律事實(shí)的程度酌情扣1分或2分）

（139）未寫(xiě)明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及依據；（扣1分）

（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫(xiě)明定性、處罰適用的法律依據及處罰建議；（扣1分）

（142）當事人提出陳述、申辯的，未寫(xiě)明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）未體現貨值金額、違法所得、非法經(jīng)營(yíng)額等計算過(guò)程和結果；（扣1分）

（144）無(wú)承辦人簽名及報告形成時(shí)間或無(wú)辦案機構負責人簽名；（扣1分）

注131：終結報告要求承辦人簽名，不能直接打印。若實(shí)際承辦人員多于兩人，終結報告只有兩人簽名的，不扣分。

注132：承辦人和辦案機構負責人均要求簽名，不能直接打印。

（145）終結報告有其他不規范的情形。（扣1分）

注133：有結構敘事不清楚，語(yǔ)言文字不規范等情形的，按本項扣分。

（三）立案、結案審批表填寫(xiě)規范（2分）

（146）案件來(lái)源登記表未寫(xiě)明登記時(shí)間、案源提供人、當事人、案源內容以及處理意見(jiàn)；（扣1分）

注134：若需核查，未指定至少兩名執法人員核查的，按此項扣分。

（147）立案未寫(xiě)明案件線(xiàn)索來(lái)源、當事人的行為涉嫌違反法律、法規和規章的名稱(chēng)及條款以及立案建議；（扣1分）

注135：確認立案，未指定至少兩名執法人員負責調查處理的，按此項扣分。

（148）結案未寫(xiě)明案件名稱(chēng)、結案情形、處罰決定內容、處理決定日期、結案的理由、建議及意見(jiàn)等。（扣1分）

（四）行政處理決定審批表填寫(xiě)規范（2分）

（149）案件名稱(chēng)未按照“當事人姓名（名稱(chēng)）+涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”的方式表述的；（扣1分）

（150）當事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處理決定的理由、依據及內容填寫(xiě)不清的；當事人提出陳述、申辯或者聽(tīng)證未寫(xiě)明復核意見(jiàn)或聽(tīng)證意見(jiàn)的。（扣1分）

（五）有關(guān)事項審批表填寫(xiě)規范（2分）

注136：除立案審批、不予立案審批和行政處理決定審批外，其他需要提請機關(guān)負責人審批的環(huán)節都使用有關(guān)事項審批表。

（151）案件名稱(chēng)或審批事項填寫(xiě)不規范、不準確；（扣1分）

注137：通過(guò)網(wǎng)上流程打印的文書(shū)，如案件名稱(chēng)系網(wǎng)上自動(dòng)生成的，案件名稱(chēng)出現不規范情況，不扣分。

（152）審批理由及依據表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據。（扣1分）

注138：內部審批文書(shū)中對于違法行為的認定依據及處罰依據未具體到條、款、項、目的，按本項扣分。

注139：解除行政強制措施審批時(shí)，解扣的依據如果實(shí)體法有的就引用實(shí)體法，如果沒(méi)有的就引用《行政強制法》第二十八條第一款的相關(guān)規定。

（六）其他（2分）

（153）未使用統一格式的辦案文書(shū)；（扣1分）

注140：《強制執行申請書(shū)》可按照所在地法院的要求制作；通過(guò)網(wǎng)上流程打印的文書(shū)格式出現與總局格式文書(shū)范本不一致的，不扣分。按照內部管理規定制作的內部審批文書(shū)，在不違反相關(guān)程序規定的情況下，不扣分。

（154）文書(shū)填寫(xiě)制作有其他不規范的情形；（扣1分）

注141：走網(wǎng)上流程的立案審批表等內部文書(shū)是打印的不扣分。不走網(wǎng)上流程的內部文書(shū)未手工簽名的應扣分。

注142：內部文書(shū)中要求簽字的地方不要求蓋章，未蓋章的不應扣分。

注143：處罰決定書(shū)上有沒(méi)有驗證碼不屬于案件評查的扣分事項。

注144：內部文書(shū)中涂改過(guò)多的應扣分，影響不大的不用扣分，最好是蓋上校對章。

（155）案卷封面書(shū)寫(xiě)不規范，案件材料正卷、副卷歸檔不規范，裝訂順序不符合有關(guān)規定等歸檔不規范情形。（扣1分）

注145：如案卷封面排列上略有不同、正卷或副卷內的裝卷順序略有不同、保管期限和歸檔號未填寫(xiě)或未填寫(xiě)準確等情形，都不扣分。將應裝入副卷的材料裝入正卷中、裝訂順序極其混亂、案卷未編頁(yè)碼等屬于較嚴重的不規范情形，應按本項扣分。

注146：采?。ń獬娭拼胧徟響敿{入副卷歸檔。

注147：調查材料較少的可以不單獨裝訂正副卷，分為正副卷前后裝訂也可。

附件2

立案案件登記簿

填報單位： ???????????????????????????????????????????

填報人： ????????????聯(lián)系電話(huà)： ??????????????????填報時(shí)間： ??年 ?月 ?日

注：1.案件名稱(chēng)由“當事人姓名（名稱(chēng)）+違法行為性質(zhì)+案”構成。

2.辦案單位：具體到隊、科、所。

3.不管是否執行完畢，以下發(fā)處罰決定書(shū)為標準報送。

附件3

行政處罰案件評查閱卷記錄

被考核單位：??

評查案件名稱(chēng)：

評查人員及單位：

適用的評查標準：

得分：

基本標準

1、

2、

3、

......

一般標準

如：1、（152）項，審批理由及依據表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據，扣1分。理由：副卷P12中提請不予公示的理由表述有誤，且未寫(xiě)明具體的法律法規依據。

2、

3、

......